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私募基金管理人高管有哪些从业经验的要求?

发布者:基金服务网 发布时间:2022-10-10 15:52:10

高管有哪些从业经验的要求?

《材料清单》从工作年限与工作内容两方面,明确了不同类别私募基金管理人的高管人员应具备的工作经历,并进一步突出负责投资的高管人员的工作经历要求:

综上所述,无论是证券类还是股权类的私募基金管理人,其高管人员均须具备3年以上与拟任职务相关的工作经历。

负责投资的高管人员应当提供哪些材料证明其具备相应专业胜任能力?

基金业协会于2022年6月2日发布《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》(含其附件《材料清单》),并于2022年9月3日起实施。因此,自2022年9月3日起,投资管理人员的投资管理业务证明文件应满足以下要求:

此外,根据《登记须知》的规定,申请机构高管人员专业胜任能力不足的,将构成中止办理情形。

综上所述,建议私募基金管理人在选聘或更换负责投资的高管人员时,应确保其具有与其岗位相匹配的专业能力,并提前准备好相应的证明材料,且证明材料应加盖原任职机构公章。

哪些材料不能作为体现高管人员相应专业胜利能力的证明材料?

根据《材料清单》规定,个人证券期货投资、在基金产品中作为投资者(主动管理的FOF除外)、企业自有资金证券期货投资、管理他人证券期货账户资产、模拟盘等其他无法体现投资能力或不属于证券期货投资的材料,原则上不作为证券类投资业绩证明材料。

个人股权投资、投向国家禁止或限制性行业的股权投资、投向与私募基金管理相冲突行业的股权投资、作为投资者参与的项目投资等其他无法体现投资能力或不属于股权投资的项目材料,原则上不作为股权类投资经验证明材料。

实际控制人可不可以不在机构任职?

只要实际控制人的行业从业经验满足协会的规定,那么他是可以不在机构任职的,但是我们建议最好在机构任职。

中基协在2022版登记材料清单提到:

“申请登记为私募证券基金管理人的机构,其实际控制人为自然人且不具备3年以上金融行业或投资管理等方面工作经历的,申请机构应提供材料说明实际控制人如何履行职责。申请登记为私募股权或创投基金管理人的机构,其实际控制人为自然人且不具备 3 年以上金融行业、投资管理或拟投领域相关产业、科研等方面工作经历的,申请机构应提供材料说明实际控制人如何履行职责。”

上述两点都提及实际控制人怎么履职的问题,可见从协会的角度是希望实际控制人在公司任职的。所以我们建议实际控制人最好是在机构任职,哪怕是个虚职。

来源:方达秀FUNDSHOW

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