北交所制度加速落地 券商业务规模提升添动力

北交所、全国股转公司日前发布了2022年度证券公司执业质量评价结果。

评价结果显示，2022年度，102家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档，其中申万宏源等20家证券公司被评为一档、华泰证券等41家证券公司位列二档、五矿证券等20家证券公司为三档、大和证券等21家证券公司为四档。

北交所有关负责人介绍，2022年度，证券公司在投行、经纪、做市、研究等各项业务上均加大投入力度，尤其是在北交所上市、新三板挂牌等业务上重点发力，平均保荐、推荐家数较前一年度分别提升43.42%、112.77%。

根据北交所统计，2022年，券商助力北交所新增上市公司83家，较开市时翻一番；新三板新增挂牌270家，同比增长197%。Choice数据显示，2022年，63家券商在新三板共推荐挂牌419家公司，其中民生证券、开源证券、申万宏源证券位列推荐挂牌数量前三，分别推荐挂牌37家、33家、26家公司。

此外，北交所有关负责人介绍，2022年度，新股发行融资规模大幅上升，服务上市公司再融资、重大资产重组等各项业务陆续落地。北交所数据显示，2022年新上市公司共融资163.84亿元，同比上升118%；3家上市公司再融资发行金额合计3.15亿元；668家新三板挂牌公司定向发行697次，融资金额232.28亿元，分别同比增长24.69%、12.76%。

进入2023年，北交所加速制度落地。1月上旬，多家券商表示积极推进北交所融资融券业务准备工作，集中上线两融业务交易权限开通功能。1月19日，北交所发布并实施股票做市交易业务细则和指引。

业内人士认为，随着交易机制不断完善、业务模式不断成熟，北交所给券商的发挥空间越来越大。华西证券认为，北交所融资融券业务为券商提供了另一条触达中小企业、落实金融服务实体的重要渠道，为证券行业融资融券业务带来新机会。

平安证券的研究团队表示，做市业务有助于提升北交所市场流动性，完善资本市场的价格发现功能。同时，做市标的范围扩大，将为券商提供更大的重资产业务空间，进一步丰富券商资产负债表运用途径，助力券商提升业绩稳定性。

2023年伊始，北交所券商执业质量评价制度迎来新篇章。北交所、全国股转公司日前发布2023年证券公司执业质量评价配套文件，规定了专业质量评价的指标体系和计算方法、负面行为清单构成及专项加分具体指标等内容，与《证券公司执业质量评价细则》共同构成了证券公司执业质量评价制度体系。该配套文件自2023年1月1日起施行。

北交所有关负责人表示，下一步，将结合市场改革发展实际，持续完善评价内容，不断丰富评价指标和维度，增强评价体系的科学性，引导证券公司持续加强规范执业意识、提高服务中小企业能力。

来源：东方财富网