私募管理人 | 2023年6月合规日历

2023年5月月报

截止日期：6月7日

报送对象：单只私募证券基金规模≥5000万元

报送系统：信批系统

事项说明：

1、达到5000万市值即开始申报（管理人可手动创建报告，如已过了月报报送时点，可下月开始申报，不论当前市值多少，历史达到过5000万市值就需要申报）。

2、协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募证券投资基金月度报告，以此积累业绩，为今后从事投资顾问业务积累信用（需手动添加创建，“报告管理-新建报告-月度报告”）。

量化私募基金运行表

截止日期：6月7日

报送对象：部分私募证券投资基金管理人

报送系统：AMBERS系统

事项说明：

1、该报表于2021年11月上线，收到相关通知的私募管理人需要在每月结束之日起5个工作日（含）内完成报送任务。

2、报送或者逾期报送达到2次及以上的管理人，将被列入信息报送异常机构，协会将在官网予以公示，并视情况进一步采取自律措施。

2023基金从业考试准考证

考试时间：6月10日~6月11日

准考证打印时间：6月7日~6月11日

考点城市：北京、上海、广州、深圳、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、南京、杭州、合肥等45个城市。

规模以上证券类管理人运行报表

截止日期：6月14日

报送对象：收到协会通知的私募证券管理人

报送方式：AMBERS系统

注意事项：

2022年7月底，协会发布《关于试运行“规模以上证券类管理人运行报表”的通知》，通知表示，为完善私募基金信息监测体系，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）将于2022年8月1日上线试运行“规模以上证券类管理人运行报表”月度报表，试运行期间为2022年8月至2023年1月（2023年1月报送2022年12月份月报）。相关管理人需于2022年8月31日前（含）完成首期填报工作，此后于每月结束之日起10个工作日内(含)完成当期填报。

资管增值税申报

截止日期：6月15日

报送对象：私募证券管理人

报送方式：各地国税局网上申报系统

注意事项：

一般纳税人，每月15日前申报；小规模纳税人，每季度申报，一般1月、4月、7月、10月15日之前申报。特别提醒：自2023年1月1日至2023年12月31日，对月销售额10万元以下（含本数）的增值税小规模纳税人，免征增值税。

私募股权/创投/资产配置基金年度财务监测报告

截止日期：6月30日

报送对象：私募股权、创业投资基金及私募资产配置基金

报送方式：资管系统

注意事项：

1、基金清算前需填报完成年度财务监测报告。

2、对于更换管理人的基金产品，2021年度私募基金财务监测报告的填报主体以系统生成的待办任务为准。

3、如果基金成立日在2022年10月1日（含）之后，2022年度的财务监测报告信息中“审计信息”栏目为选填项，仅需按表格中的数据格式填写财务监测报告即可；其他基金需同步上传审计报告，具体情况可关注系统待办情况。

适当性半年度自查

截止日期：6月30日

报送对象：私募基金管理人

注意事项：

1、私募基金管理人应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告（自查报告无需向监管报送，存档备查即可）。

2、自查过程中，发现违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

3、鼓励私募基金管理人将投资者分类政策、产品或者服务分级政策、自查报告在公司网站或者指定网站进行披露。

4、私募基金管理人应当妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。