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中基协登记备案新规：私募管理人投资负责人最新要求梳理
时间：2023-12-06 16:31:20新规出来后，管理人登记过程中，对投资负责人的最新要求如何?一起来看看吧! 01 投资负责人基本要求 1、具备基金从业资格 2、具有5年以上符合要求的从业经验。具体从业经验要求下文会详细阐述。 3、具备符合要求的投资管理业绩。具体业绩要
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股权问题究竟审什么？证监会重点关注这几个方面...
时间：2023-12-04 17:19:02发行人股权清晰、控制权稳定是企业发行上市基本要求，然而由于利益争夺与股权管理不审慎等因素，围绕股权产生的诉讼与举报，依然较为频繁发生，给拟上市企业申报上市、上市审核造成了负面影响;在监管审核层面，股权纠纷，特别是涉及到实际控制人方面的股权...
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新规后，中基协对“实控人”要求有变化！
时间：2023-12-04 16:40:352023年2月24日，中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”或“协会”)发布了新修订的《私募投资基金登记备案办法》(以下简称《登记备案办法》)及其相关配套指引，自2023年5月1日起施行。 新规施行之后，对“实控人”的要求将发生重大变化。本文对《登...
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更明确也更难办！研发投入新规对IPO论证科创属性和三创四新是新的挑战！
时间：2023-11-28 17:41:09解读——监管规则适用指引——发行类第9号：研发人员及研发投入 《科创属性评价指引(试行)》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号——招股说明书》等规则，规定了研发人员和研发投入的指标要求或披露要求。为规范研发人员和研发投入信息披...
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新规落地！《私募投资基金监督管理条例》要点解析
时间：2023-11-23 16:26:04十年磨剑，终成正果。私募条例相关立法工作自2013年即已启动，伴随私募行业十年的发展及逐步规范，立法进程几经波折。日前，《私募投资基金监督管理条例》(“私募条例”)正式公布，并将于2023年9月1日起施行。 私募条例共包括七章六十二条，分总则、私
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中基协登记备案新规：私募合规风控负责人最新要求梳理
时间：2023-11-22 17:08:45新规出来后，管理人登记过程中，对合规风控负责人的最新要求如何?一起来看看吧! 01 基本任职条件 1.具备从业资格。目前合规风控负责人取得从业资格只有两种方式，一是以考试成绩申请注册从业资格;二是在通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务...
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中基协登记备案新规：私募管理人实控人最新要求梳理
时间：2023-11-17 16:00:41新规出来后，管理人登记过程中，对实控人的最新要求如何?一起来看看吧! 1、认定标准 登记备案新规第八十条规定：实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配私募基金管理人运营的自然人、法人或者其他组织。 实际控制人的具体认...
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【最新要求梳理】私募管理人投资负责人
时间：2023-11-16 17:28:52新规出来后，管理人登记过程中，对投资负责人的最新要求如何?一起来看看吧! 01 投资负责人基本要求 1、具备基金从业资格 2、具有5年以上符合要求的从业经验。具体从业经验要求下文会详细阐述。 3、具备符合要求的投资管理业绩。具体业绩要
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2023版《私募基金管理人登记申请材料清单》新规解读
时间：2023-11-16 17:11:362023年4月14日，中基协根据《私募投资基金登记备案办法》及相关指引发布了管理人登记2023年版的《私募基金管理人登记申请材料清单》，整体变化可以概括如下： (1)新增季度财务审计报告、穿透核查SPV出资主体的实际出资人的主营业务、经验和出资能力
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私募新规出台后，投资高管的任职门槛提高了多少？
时间：2023-11-15 15:54:12目录 1.高管的判定标准及范围 2.创设高管负面清单之(一) 3.提高了工作履历要求 4.创设高管负面清单之(二) 5.对存在负面情形的高管加强核查 6.提高了业绩要求的标准 7.任职稳定性——持股要求 8.严格限制高管兼职 9.严禁挂靠并
