又有3家私募被证监局处罚！其中一家是百亿私募

02月01日厦门证监局对厦门弘*云创业股权投资管理合伙企业（有限合伙）采取责令改正措施，应于收到本决定书之日起30日内提交整改报告。

02月03日深圳证监于对深圳市天使**私募股权基金管理有限公司采取出具警示函措施。

02月06日上海证监局对钜*资产管理（上海）有限公司采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。

被出具警示函的违法违规行为包括以下：

（1）未尽谨慎勤勉义务，投前决策不谨慎，投后管理不到位；

（2）未按规定办理个别基金备案手续；

（3）向投资者推介与其风险识别能力和承受能力不匹配的基金产品；

（4）未按照基金合同约定如实向投资者披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息，信息披露不及时。

（5）未充分履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,未能充分保障基金中个别投资人的合法权益。

（6）未取得部分投资者符合适当性要求的相关证明文件,或取得的证明文件不符合适当性相关要求

（7）在从事私募基金业务活动中，存在未根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新所管理私募基金的投资运作情况的情形，

#1

关于对钜*资产管理（上海）有限公司

采取出具警示函措施的决定

*洲资产管理（上海）有限公司：

经查，你公司（钜*资产管理（上海）有限公司, 统一社会信用代码：91310000***Q）在开展私募基金业务过程中，存在以下事实：

一是未尽谨慎勤勉义务，投前决策不谨慎，投后管理不到位；二是未按规定办理个别基金备案手续；三是向投资者推介与其风险识别能力和承受能力不匹配的基金产品；四是未按照基金合同约定如实向投资者披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息，信息披露不及时。

上述事实违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第八条第一款、第十七条、第二十四条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，现决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实保护投资者合法权益。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

2023年2月6日

#2

关于对厦门弘*云创业股权投资管理合伙企业（有限合伙）

采取责令改正措施的决定

厦门弘*云创业股权投资管理合伙企业(有限合伙):

经查,你企业存在以下问题。

一、未充分履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,未能充分保障厦门**互联股权投资合伙企业(有限合伙)个别投资人的合法权益。该行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第四条第一款规定。

二、未取得部分投资者符合适当性要求的相关证明文件,或取得的证明文件不符合适当性相关要求。该行为违反了《暂行办法》第十一条第一款、第十二条规定。

依据《暂行办法》第三十三条规定,我局决定对你企业采取责令改正的行政监督管理措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。你企业应当加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,切实保护投资者合法权益。

你企业应于收到本决定书之日起30日内向我局提交整改报告。我局将跟踪检查你企业的整改情况,并视情况采取进一步的监管措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

厦门证监局

2023年2月1日

#3

关于对深圳市天使**私募股权基金管理有限公司

采取出具警示函措施的决定

深圳市天使**私募股权基金管理有限公司：

经查，你公司在从事私募基金业务活动中，存在未根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新所管理私募基金的投资运作情况的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募管理办法》）第二十五条第一款的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应当切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。

如对本行政监管措施不服，你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

深圳证监局

来源：网易财经

2023年1月12日