干货！最新私募股权基金管理人登记要求梳理

2023年2月24日，中国证券投资基金业协会（“协会”）发布了《私募投资基金登记备案办法》（“《办法》”或“新规”）及其相关配套指引（即《私募基金管理人登记指引第1号——基本经营要求》《私募基金管理人登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》（“《登记指引2号》”）和《私募基金管理人登记指引第3号——法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》），自2023年5月1日起施行。

《办法》对私募基金管理人及其出资人、实际控制人、高管人员等关键主体作出规范要求，表明协会加强对“伪、劣、乱”私募的有效治理，遏制行业乱象，净化行业生态的决心。本文重点就办法施行后的私募股权基金管理人登记要求进行梳理，以帮助管理人更好地理解新规要求

二

股东、合伙人等出资人要求

三

实际控制人

1、认定标准

私募基金管理人为公司的，按照下列路径依次认定实际控制人：（一）持股50%以上的；（二）通过一致行动协议实际行使半数以上股东表决权的；（三）通过行使表决权能够决定董事会半数以上成员当选的或者能够决定执行董事当选的。

私募基金管理人为合伙企业的，认定其执行事务合伙人或者最终控制该合伙企业的单位或者自然人为实际控制人；执行事务合伙人无法控制私募基金管理人的，结合合伙协议约定的对合伙事务的表决办法、决策机制，按照能够实际支配私募基金管理人行为的合伙人路径进行认定。

2、追溯要求

实际控制人应当追溯至自然人、国有企业、上市公司、金融管理部门批准设立的金融机构、大学及研究院所等事业单位、社会团体法人、受境外金融监管部门监管的机构等。

3、行业经验

实际控制人为自然人的，应当担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员，或者执行事务合伙人或其委派代表，且应当具备5年以上经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验，包括：

1）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事资产管理、自有资金股权投资、发行保荐等相关业务，或者担任部门负责人以上职务或者具有相当职位管理经验；

2）在地市级以上政府及其授权机构控制的企业、上市公司从事股权投资管理相关工作，或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验；

3）在私募股权基金管理人从事股权投资或者担任高级管理人员，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录；

4）在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事股权投资等相关业务，其任职的资产管理机构应当具备良好的国际声誉和经营业绩；

5）在运作良好、合规稳健并具有一定经营规模的企业担任股权投资管理部门负责人，或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验，或者在具备一定技术门槛的大中型企业担任相关专业技术职务，或者是科研院校相关领域的专家教授、研究人员；

6）在政府部门、事业单位从事经济管理等相关工作，并具有相应的管理经验；

7）在经中国证监会备案的律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，并担任合伙人以上职务不少于5年。

实际控制人不得在非关联私募基金管理人任职，最近5年不得从事过冲突业务。

来源：企募