基金退出管理的相关风险控制流程
发布者:基金服务网 发布时间:2022-09-22 14:54:40项目退出申请
(1)投后管理部根据投资协议及其附件、投资决策委员会签发的项目执行通知书、经签批的投后管理方案,结合投资决策时退出策略的规划(包括退出时间、退出渠道及预期收益)以及项目后续的跟踪情况,拟定项目退出方案。
(2)投后管理部将项目退出方案及相关资料提交投资决策委员会秘书,由投资决策委员会秘书在系统中发起投资决策委员会会议对项目退出进行决策。
项目退出审批
(1)依协议约定方式之退出
对于在投资前已约定并通过本公司审批的退出方式(投资协议中已有明确条款)之退出实施,可由投后管理部报投资决策委员会批准后,按约定方式发起投资退出流程。
(2)未依协议约定方式之退出
投后管理部根据项目实际运营情况提出项目退出方案,同时发送至投资业务部门、风控部门等相关部门征求退出意见,投后管理部收到相关的退出意见后形成项目退出方案提交至投资决策委员会秘书,申请发起投资决策委员会会议对项目退出做出最终决策。
项目退出实施
投后管理部按照投资决策委员会的决议签批的项目退出方案,在投资业务部门、风控部门积极配合下,实施项目的退出工作。
投后管理部建立投资退出落实核对表以记录投资决策委员会决议的退出决策落实情况。当投资决策委员会决议的退出决策在落实时出现偏差,投后管理部应及时上报投资决策委员会。
项目退出评估
项目退出后,投后管理部应组织对已退出项目及时进行投资总结。
项目退出文件管理
项目退出相关资料主要包括,项目退出方案、投资决策委员会项目退出评审决议、退出通知书、项目投后管理总结报告,投资项目的清结算文件等,投后管理人员应及时进行存档。重要文件纸质原件需移交业务档案管理部门存档。
项目退出激励
公司制定项目激励管理办法,明确了公司关于项目退出相关的激励规定。
基金清算
(1) 基金清算相关规定
公司在基金合同中约定了基金清算相关事项,包括清算小组、清算程序、清算费用、剩余资产分配、未能变现的证券处理、清算报告的告知安排、清算账册及文件的保存、基金相关账户的注销等。
(2)基金清算职能部门
主要责任部门为:基金管理部,主要负责基金到期提示、基金财产清算核算、出具清算报告、向协会提交清算报告、清算结束反馈等事项。
协同责任部门包括:投资事业部、投后管理部、资产管理部、财务管理部、基金合规部、财富运营部,协同责任部门需协助基金管理部开展基金清算工作。
来源:阿尔法与贝塔财
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